银河证券总裁陈亮：文化建设是公司治理领航灯、助推器和压舱石

　　□红线不能碰，底线不可越。一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。

　　□服务实体经济是国有金融机构的主责、主业，在此过程中，必须以客户为中心、为客户提供综合金融服务，不断提升客户体验。

　　□希望成为一家富有责任感和良好品牌形象的券商，不仅要做“经济人”，还要做有社会责任感的“企业公民”。

　　⊙记者 刘艺文

　　作为国有大型券商，银河证券在文化建设方面一直走在行业前列。去年，银河证券推出《企业文化建设发展战略规划（2019—2022）》，将文化建设嵌入各个业务条线和公司经营的全流程。

　　近日，银河证券总裁陈亮接受上海证券报记者的专访，详谈了他对行业文化建设的理解，以及银河证券在文化建设方面的实践。他表示，良好的文化对公司治理有明显的促进作用，文化建设是公司治理的“领航灯”、“助推器”和“压舱石”。

　　文化建设与公司治理相辅相成

　　陈亮认为，券商行业文化建设与公司治理紧密融合、相辅相成，行业文化建设在提升券商治理有效性方面发挥着不可替代的作用。

　　首先，文化建设是公司治理的“领航灯”。陈亮说，银河证券在推进文化建设工作的过程中紧扣新时代金融核心任务，履行服务实体经济的职责和使命，推出了山东动能转换基金、海南自由贸易港建设发展基金等主题基金，支持国家战略落地。同时，银河证券还牵头参与本钢混改项目等，积极履行责任。“银河证券在响应国家战略、服务实体经济方面做了大量工作，老话讲‘投资不过山海关’，银河证券主动过了山海关，并建立了国企服务的‘沈阳模式’，为10余家国有企业提供‘一企一策’改革方案策划服务，这是银河证券责任担当的体现。”

　　其次，文化建设是公司治理的“助推器”。银河证券通过多种方式倡导“创新、合规、服务、协同”的核心价值观，强化“人”的思想理念和行为规范。这一举措在实践中有效促进了公司治理体系与监管要求的衔接，也更加适应公司经营发展的需要。

　　再者，文化建设是公司治理的“压舱石”。资本市场是规则导向的市场，银河证券倡导“合规创造价值，合规人人有责”的合规工作理念，这为公司提升核心竞争力、持续稳健发展提供了基础支撑。

　　将“创新”文化置于首位

　　在陈亮看来，券商行业文化建设与公司文化建设是外部与内部的关系，二者融合共进。银河证券在证券行业文化建设的总体要求下，结合自身实际，将银河证券文化建设的八字方针确定为“创新、合规、服务、协同”。

　　陈亮向记者详细阐述了这八字方针的内涵：

　　创新是动力。“银河证券是一家老牌券商，一直以来规范发展，但创新动能不足。我们将创新放在公司文化建设目标的首位，就是要补短板、强弱项，倡导追求卓越、勇于创新的公司文化。”陈亮说，“银河证券已在业务流程、金融产品、内部管理等方面进行了创新，下一步还要深化改革创新，进一步释放活力、提质增效。 ”

　　合规是底线。红线不能碰，底线不可越。银河证券一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。2019年，银河证券成立了监督协同工作领导小组，今年又成立了员工违规问责制度建设工作领导小组，不断加强内部监督，牢守底线，防范从业风险。

　　服务是基础。陈亮表示，服务实体经济是国有金融机构的主责、主业，在此过程中，必须以客户为中心、为客户提供综合金融服务，不断提升客户体验。今年新冠肺炎疫情期间，银河证券发挥“智能银河”优势，实现90%以上的业务能够在网上办理，确保了公司130多类交易业务的安全运行。

　　协同是责任。银河证券践行“双轮驱动、协同发展”的业务模式，持续加强公司内部协同，在业务条线内部、业务条线之间建立了全方位的协同机制。“今年，我们各业务线、各分公司、子公司在合规前提下开展全方位的业务协同，在协同收入、协同销售、协同项目等方面都取得了进步，提升了整体服务能力。”陈亮介绍。

　　把合规、诚信经营的品牌擦得更亮

　　陈亮认为，文化建设与公司员工的道德建设分不开，因此银河证券历来十分重视员工的道德培养，采用多种方式加强员工合规执业操守建设，并综合运用技术手段对员工执业行为进行管理。

　　记者了解到，银河证券通过入职合规培训、入职合规承诺、入职账户申报以及在职员工执业行为监测等手段，强化员工的合规执业意识。目前，银河证券企业门户“银河大学”已经发布了近400门课程，公司员工可在PC、手机、平板电脑等多种终端观看学习，强化素质建设，培养良好的职业操守，树立正确的世界观、人生观、价值观和利益观。

　　与此同时，银河证券不断优化长效员工激励约束机制，通过建立风险准备金制度、薪酬递延发放等方式，提高员工违规执业的成本，避免在短期化激励环境中滋生出的员工道德风险和违规执业行为。

　　陈亮介绍，今年6月至9月，银河证券进一步开展了公司文化、内控体系、智能银河建设3个阶段的“能力建设”教育，通过拍摄文化微视频、讲述故事案例、开展培训宣导多种形式，用真人真事真情诠释公司的核心价值观。

　　做有社会责任感的“企业公民”

　　“优秀文化必有责任，责任落实仰仗文化。”陈亮说，近几年，银河证券自觉践行企业社会责任，以实际行动走出了一条“银河式”扶贫路，为国家扶贫事业贡献 “银河智慧”。

　　银河证券与甘肃静宁县、内蒙古林西县、贵州道真县、新疆和田县，以及山西左权县签署了扶贫帮扶协议，立足地方资源禀赋优势，有针对性地实施帮扶。同时，银河证券还参与了河北蔚县、山西隰县、河南兰考县、西藏嘉黎县、云南永善县等地区的扶贫项目。

　　2012年以来，银河证券累计投入扶贫资金1.42亿元，消费扶贫3000余万元，引入帮扶资金2500余万元，帮助销售农特产品890余万元，累计培训基层干部和技术人员1.5万余名，选派挂职干部5名。

　　今年3月，甘肃省政府宣布静宁县退出贫困县。“千百年来困扰静宁的绝对贫困问题历史性地得到了解决，静宁人民实现全面小康的美好梦想触手可及。”陈亮说。

　　2019年，银河证券帮助静宁县申报实施了苹果“保险+期货”县域扶贫全覆盖试点项目，这也是迄今为止国内最大一单苹果“保险+期货”项目。同时，银河证券还帮助平凉静宁苹果产业发展股份有限公司在新三板成功挂牌。

　　“企业挂牌有效提升了品牌知名度，一名尼泊尔客商慕名而来，现场签下了2000万元的单子。”陈亮向记者表示，“我们希望成为一家富有责任感和良好品牌形象的券商，不仅要做‘经济人’，还要做有社会责任感的‘企业公民’。”